辽宁监管局持续健全完善内控制度体系，狠抓内控制度执行，持续推动我局内控工作提质增效。 

　　一、加强学习宣传，强化风险意识和内控观念 

　　辽宁监管局从提升政治机关站位的高度，引导全局同志牢固树立依法行政理念和内控观念，强化风险防控意识和纪律规矩意识，切实增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉。一是及时传达学习财政部内控委会议精神及工作指示精神，组织全局同志积极参加内控培训学习，提出学习落实的具体举措，切实抓好贯彻落实，持续提升全局同志的风险防控意识。二是聚焦内控工作难点、重点，编写《内控知识应知应会》，组织内控知识测试，持续加强内控知识宣传普及。并通过调查问卷、访谈及座谈等方式，进一步了解掌握做好内控工作的相关需求，及时查缺补漏，避免内控工作在认识和执行上存在盲区。 

　　二、抓好制度执行，常态化完善内控体系建设 

　　辽宁监管局按照内控制度常态化完善机制有关要求，聚焦制度有效性，持续推动制度体系的废改立建设。一是组织各处室结合工作职能和岗位特点，定期梳理查找工作风险和制度漏洞，及时发现和防范内控风险隐患，及时完善《辽宁监管局内部控制操作规程》，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性。二是建立完善内控制度修订、内控检查评价、内控风险提示等日常内控工作记录。在此基础上梳理岗位设置，系统评估风险，强化内控执行过程日常监控，进一步健全内控制度体系，促进形成执行坚决、监督有力的制约机制。 

　　三、强化日常约束，扎实推进内控综合考核 

　　辽宁监管局严格按照财政部相关工作要求，扎实开展内控制度考评和实施效果评价工作。一是充分发挥各处室内控联络员在内控日常工作中的重要作用，通过内控监督员岗位对各处室内控执行过程进行及时跟踪、反馈、上报，及时处理风险隐患，加强内控日常监督，构建各级衔接、全员参与的内控考评工作机制。二是将综合考评各项要求细化分解于日常各项工作中，逐项落实落细。对执行不到位问题或可能导致综合考核扣分的苗头性问题，主动查找问题背后是否存在内控管理方面的短板和不足，举一反三深挖潜在风险隐患，做到早提醒、早预警、早解决。 

　　四、坚持问题导向，统筹抓好内控检查评价 

　　充分发挥内控监督评价的检视和规范作用，坚持问题导向，不断实现发现问题、分析问题、解决问题、补齐短板的内控工作闭环，推动各项工作提质增效。一是深入贯彻落实部党组关于做好内控工作的总体部署，切实抓好巡视审计、内控检查发现问题的整改落实，对属于内控体系自身的问题，以有效举措立行立改加以完善，对属于其他方面的问题，从内控体系建设上深挖原因，不断夯实内部控制基础。二是近年来我局以“全局一盘棋”方式开展的内控检查，比较全面、客观、真实地反映了全局内部控制状况和存在的不足，也对更好规范权力运行，加强风险防控起到重要的推动作用。今后将继续坚持具有我局特色的内控检查方式，在各处室自查基础上开展内控检查评价，抓好整改落实和检查成果运用。